杭州锅炉集团股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码：002534 证券简称：杭锅股份 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计运作 1、内部审计部门负责的人是不是为专职，并由董 是 事会或者其专门委员会提名，董事会任免。 2、公司是不是设立独立于财务部门的内部审计 是 部门，是否配置专职内部审计人员。 3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或 是 者其专门委员会报告一次。 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 --- --- 进行一次检查： 公司广泛征集资金已于 2012 年度使用完 （1）募集资金存储放置与使用 不适用 毕。 （2）对外担保 是 （3）关联交易 是 （4）证券投资 不适用 公司 2016 年度未有证券投资事项。 （5）风险投资 是 （6）对外提供财务资助 是 （7）购买和出售资产 是 （8）对外投资 是 （9）公司大额非经营性资金往来 是 （10）公司与董事、监事、高级管理人员、 控制股权的人、实际控制人及其关联人资金往来 是 情况 5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度 召开一次会议，审议内部审计部门提交的工 是 作计划和报告。 6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告 一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是 大问题等内部审计工作情况。 7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月内向董事会或者其专门委员会提交次 一年度内部审计工作规划，并在每个会计年 是 度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会 提交年度内部审计工作报告。 二、信息披露的内部控制 1、公司是不是建立信息公开披露事务管理制度和重 是 大信息的内部保密制度。 2、公司是不是指派或授权董事会秘书或者证券 事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是 问，并依据情况立即处理。 1 杭州锅炉集团股份有限公司内部控制规则落实自查表 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 是 对象签署承诺书。 4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交 易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》 并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是 供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易 网站刊载，同时在公司的官方网站（如有）刊载。 三、内幕交易的内部控制 1、公司是不是建立内幕信息知情人员登记管理 制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息 是 依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记 管理做出规定。 2、公司是不是在内幕信息依法公开披露前，填 写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在 是 筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录， 有关人员是否在备忘录上签名确认。 3、公司是不是在年报、半年报和相关重大事项 公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买 卖本公司证券及其衍生品种的情况做自 查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、 是 泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进 行交易的，要不要进行核实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深交 所和当地证监局。 4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及 是 其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划 通知董事会秘书。 四、募集资金的内部控制 1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对 公司广泛征集资金已于 2012 年度使用完 募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 不适用 毕。 金三方监管协议》。 2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金 公司广泛征集资金已于 2012 年度使用完 的使用和存放情况做一次审计，并对募集 不适用 毕。 资金使用的真实性和合规性发表意见。 3、除金融类企业外，公司是不是未将募集资金 投资于持有交易性金融实物资产和可供出售的金 融资产、借给其他人、委托理财等财务性投资， 公司广泛征集资金已于 2012 年度使用完 未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 不适用 毕。 投资于以买卖有价证券为主体业务的公司或 用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集 资金用途的投资。 4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是 否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金， 公司广泛征集资金已于 2012 年度使用完 未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 不适用 毕。 金，未将超募资金永久性用于补充流动资金 或归还银行贷款。 五、关联交易的内部控制 1、公司是不是在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内通过深交所业务专区“资料填报： 关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信 是 息。关联人及其信息发生明显的变化的，公司是不是 在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联 人信息是否线 杭州锅炉集团股份有限公司内部控制规则落实自查表 2、公司是不是明确股东大会、董事会对关联交 易的审批权限，制定相应的审议程序，并得 是 以执行。 3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股 东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是 间接和变相占用上市公司资金的情况。 4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审 是 议程序并及时履行信息披露义务。 六、对外担保的内部控制 公司在《章程》中明确了股东大会 关于对外担保事项的审批权限，未 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 明确董事会关于对外担保事项的审 关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 否 批权限，但在公司《对外担保管理 权限和审议程序的责任追究制度。 制度》及《重大经营和投资决策管 理制度》中加以明确。 2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审 是 议程序并及时履行信息披露义务。 七、重大投资的内部控制 公司在《章程》中未十分明确股东 大会、董事会对重大投资的审批权 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 限，但公司在《重大经营和投资决 对重大投资的审批权限和审议程序，有关审 策管理制度》中明确了股东大会、 否 批权限和审议程序是否符合法律法规和深交 董事会对重大投资的审批权限和审 所业务规则的规定。 议程序，有关审批权限和审议程序 符合法律法规和深交所业务规则的 规定。 2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审 是 议程序并及时履行信息披露义务。 3、公司在以下期间，是否未进行风险投资： （1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期 间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充 公司募集资金已于 2012 年度使用完 不适用 流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永 毕。 久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的 十二个月内。 八、其他重要事项 1、公司控制股权的人、实际控制人是否签署了《控 股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深 交所和公司董事会备案。控制股权的人、实际控 制人发生变化的，新的控制股权的人、实际控制 是 人是否在其完成变更的一个月内完成《控股 股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和 备案工作。 2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签 署并及时来更新《董事、监事、高级管理人员 是 声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备 案。 独董姓名 天数 3、除参加董事会议外，独立董事是否每年 保证安排合理时间，对公司生产经营状况、 费忠新 13 是 管理和内部控制等制度的建设及执行情况、 沈田丰 12 董事会决议执行情况等进行现场检查。 王林翔 12 杭州锅炉集团股份有限公司董事会 2017 年 03 月 21 日 3
